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百萬條私信遭審查!美證監會強令檢查100多部華爾街人士手機

美國證券交易委員會(SEC)正在強令華爾街系統性地檢查100多部頂級交易員和銀行家的私人手機,這是有史以來針對WhatsApp等通訊平臺上的秘密消息傳遞,展開的最大規模調查。

據知情人士透露,SEC一直向各大銀行發送了需檢查關鍵職位的清單,其中一些職位涉及約30人,包括某些投資銀行團隊或交易部門的負責人。負責這些工作的人員被要求交出手機,以便律師檢查設備。

此舉目的是評估華爾街專業人士使用未經授權的消息平臺與彼此或客戶聊天的普遍程度,以便監管機構決定懲罰哪些公司、處罰力度有多大。包括高盛集團、摩根士丹利、花旗集團、匯豐控股和瑞信集團在內的銀行都表示,正在配合美國對通訊應用程序的調查,但目前還不清楚這五家公司中哪些被要求交出雇員的私人電話。

知情人士稱,SEC對員工通信的審查是一個高度敏感的問題,官員們可能會查閱數百萬條源自多年前的私人短信。銀行為了保護被審查的工作人員的一些隱私,正在安排外部律師充當中間人,幫助進行審查。這些銀行聘請的律師的任務是使聯邦調查局的搜索僅限于涉及業務的信息。

去年12月,SEC和美國商品交易委員會(CFTC)對摩根大通銀行處以2億美元的罰款,原因是摩根大通未能監控外部渠道上的業務相關信息。SEC對本應阻止此類活動的主管們使用應用程序表示特別失望,并承諾將繼續調查。SEC主席 Gary Gensler 當時表示:“不幸的是,在過去的時間里,我們在金融市場上看到了使用非官方通信渠道犯下的違規行為?!?/p>

自摩根大通受到處罰以來,匯豐控股有限公司、高盛集團和花旗集團此后都表示,他們被卷入了一項全行業的調查,調查員工是否使用未經批準的通信方式。據一位知情人士透露,雖然美國銀行沒有提到這個問題,但它也被納入了對該行業的監管審查范圍內。今年稍早,德銀告知員工不要刪除 WhatsApp 上的消息記錄。知情人士本周表示,這家總部位于法蘭克福的公司尚未披露美國的調查,但已收到德國聯邦金融監管局的信息請求。

根據行業規定,證券公司必須建立監控系統,并將書面通信存檔,以便監管機構能夠確保這些公司沒有規避反欺詐或反壟斷法。美國《證券交易法》規定了交易員和經紀人必須以 “不可改寫、不可擦除的格式” 保存一些記錄,以及需要保存多長時間。SEC在2003年的一份咨詢報告中說,該規則適用于電子郵件、短信、群聊和其他現代通信方式。負責監管券商的金融業監管局告訴各公司,通過個人電子郵件賬戶開展業務是允許的,前提是 “公司要像處理來自自己的電子郵件系統或賬戶的電子郵件那樣捕捉和保留這些電子郵件”。

十年前,交易員之間的聯系信息在美國政府對關鍵外匯基準操縱的調查中,發揮了突出作用。這一丑聞與操縱倫敦銀行同業拆借利率(Libor)有關,是2008年金融危機后出現的涉及華爾街的最全面的濫用行為之一。多家銀行被指控在交易員的指示下提交虛假利率,而這些交易員為非法獲利而建倉。主要金融機構被處以超過90億美元的罰款,僅德銀就支付了25億美元?!矩熑尉庉?安寧】

來源:華爾街見聞

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